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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟11-30

发布时间： 2021-11-30 09:10:14 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟11-30

1、我国场外认购LOF份额，应使用（　　）账户进行认购。（单选题）

A. 中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金

B. 深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金

C. 深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金

D. 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金

试题答案：A

2、

基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。

（单选题）

A. 正文，摘要

B. 正文，正文

C. 摘要，正文

D. 摘要，摘要

试题答案：A

3、关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（　　）。[2016年11月真题]（单选题）

A. 风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

B. 基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C. 行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D. 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

试题答案：C

4、第一只ETF是在（）推出的。（单选题）

A. 英国

B. 美国

C. 加拿大

D. 澳大利亚

试题答案：C

5、

伞形结构相对于单一结构具有的优势表现在（）。
Ⅰ.简化管理、降低成本
Ⅱ.高效率、低成本
Ⅲ.强大的扩张能力
Ⅳ.强大的收缩能力

（单选题）

A. II、IV

B. I、IV

C. II、III

D. I、III

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/810185

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