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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-05

发布时间： 2021-12-05 08:23:56 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-05

1、从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（　　）。（单选题）

A. 不以财富多寡作为服务标准

B. 对师长提供特别服务

C. 尊重残疾客户

D. 客户利益优先

试题答案：B

2、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这一原则是（）。（单选题）

A. 成本效益原则

B. 有效性原则

C. 相互制约原则

D. 投入产出原则

试题答案：B

3、下列对期货市场交易的说法正确的是（　　）。（单选题）

A. 协议成交和标的交割是同时进行的

B. 对交易双方来说，利率和汇率风险很小

C. 交易对象价格的升降不会影响交易者的利润或损失

D. 买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易

试题答案：D

4、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于（）万元。（单选题）

A. 2

B. 3

C. 5

D. 8

试题答案：C

5、

基金托管人由依法设立的（   ）或者其它金融机构担任。

（单选题）

A. 证券登记结算机构

B. 基金公司

C. 依托公司

D. 商业银行

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/824179

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