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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-08

发布时间： 2021-12-08 08:17:16 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-08

1、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（　　）。（单选题）

A. 被依法取消基金管理资格

B. 被基金份额持有人大会解任

C. 依法解散或者被依法宣告破产

D. 被无故撤销

试题答案：D

2、

一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围（ ）。

（单选题）

A. 更窄

B. 更广

C. 相同

D. 无法比较

试题答案：B

3、契约型基金的营运依据是（　　）。（单选题）

A. 基金公司章程

B. 托管协议

C. 基金合同

D. 基金招募说明书

试题答案：C

4、基金销售机构对账户信息管理的主要职责是（）。（单选题）

A. 建立并管理投资人基金份额账户

B. 负责基金份额的登记

C. 基金交易确认

D. 以上全部都是

试题答案：D

5、下列说法错误的是（）。（单选题）

A. 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

B. 基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

C. 基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

D. 基金募集失败，基金管理人需要承担全部因募集行为而产生的债务和费用

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/832776

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