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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-20

发布时间： 2022-01-20 06:54:43 发布人：
2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-20

1、

（）的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

（单选题）

A. 合规检查

B. 合规审核

C. 合规培训

D. 合规投诉处理

试题答案：B

2、（）是基金业协会的权力机构。（单选题）

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 会员大会

试题答案：D

3、以下说法错误的是（）。（单选题）

A. 金融资产是代表当前收益或资产合法要求权的凭证

B. 股权类金融资产以各类股票为主

C. 债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主

D. 金融工具最初被称为信用工具，是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证

试题答案：A

4、下列不是清算小组成员的是（）。（单选题）

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金持有人

D. 基金发起人

试题答案：C

5、

甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（  ）的要求。

（单选题）

A. 保守秘密

B. 守法合规

C. 忠诚尽责

D. 诚信守信

试题答案：C

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/955888

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