2022私募股权投资基金基础知识真题模拟01-24

1、

股权投资基金实行适度监管原则指（）。
Ⅰ.在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查
Ⅱ.在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管
Ⅲ.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定
Ⅳ.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、

（）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。

A. 随售权

B. 拖售权

C. 第一拒绝权

D. 回售权

试题答案：B

3、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。 Ⅰ．管理 Ⅱ．募集（单选题）

A. Ⅰ

B. Ⅱ

C. Ⅰ和Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ都不是

试题答案：C

4、会计师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（　　）。（单选题）

A. 公平、公正、公开原则

B. 诚实守信、勤勉尽责及审慎原则

C. 谨小慎微、严格处理原则

D. 独立、客观、公正的原则

试题答案：D

5、

以下（   ）不属于业务尽职调查报告的内容。

A. 企业基本情况、管理团队

B. 产品／服务、市场

C. 发展战略、融资运用

D. 目标企业的财务健康程度

试题答案：D