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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-25

发布时间： 2022-01-25 08:51:18 发布人：
2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-25

1、如果基金名称显示投资方向的，应当有()以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。（单选题）

A. 60％

B. 70％

C. 80％

D. 90％

试题答案：C

2、下列关于职业道德，说法错误的是（　　）。（单选题）

A. 具有法律强制力

B. 调整职业关系

C. 提升职业素质

D. 促进行业发展

试题答案：A

3、

证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（）投资方式。

（单选题）

A. 集合

B. 集资

C. 联合投资

D. 合作

试题答案：A

4、如果客户提出很多异议，如收益低，办理手续繁琐，网点不够便利等等，销售人员要做到（）（单选题）

A. 先赞同他的说法

B. 进行比较

C. 解释理由

D. 肯定我方优点

试题答案：A

5、

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（  ）。

（单选题）

A. 客观性原则

B. 专业性原则

C. 独立性原则

D. 协调性原则

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/971225

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