2020证券从业资格证《发布证券研究报告业务（证券分析师）》历年真题11-09

1、 流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为（  ）。 （单选题）

A. 流动性溢价

B. 转换溢价

C. 期货升水

D. 评估增值

试题答案：A

2、 对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是(  )。 （单选题）

A. 中国证券业协会

B. 国务院证券监督管理机构分支机构

C. 中国证监会

D. 证券交易所

试题答案：A

3、 2010年10月12日，中国证监会颁布了(　　)，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。
Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、 垄断竞争厂商在决定产量和价格的方式时与垄断厂商(　　)。 （单选题）

A. 完全相同

B. 不完全相同

C. 完全不同

D. 难以判断

试题答案：A

5、 除主要信息来源外，证券市场上的信息来源还有（　　）。
Ⅰ．通过朋友获得有关信息Ⅱ．通过市场调查获得有关信息
Ⅲ．通过家庭成员获得有关信息Ⅳ．通过邻居获得有关信息 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B