2020证券从业资格证《发布证券研究报告业务（证券分析师）》历年真题11-23

1、 下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有(　　)
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定
Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
Ⅲ．有效防范利益冲突
Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

2、 对于利率期货而言，影响基差的因素包括（  ）。
Ⅰ．国债期货价格                                           Ⅱ．国债期货价格乘上转换因子
Ⅲ．国债现货价格                                         Ⅳ．国债现货价格乘上转换因子 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅰ．Ⅲ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

3、 下列(　　)状况的出现，表示基差走弱。
Ⅰ．7月时大商所豆粕9月合约基差为4元／吨，到8月时为3元／吨
Ⅱ．7月时大商所豆油9月合约基差为5元／吨，到8月时为-1元／吨
Ⅲ．7月时上期所阴极铜9月合约基差为-2元／吨，到8月时为-6元／吨
Ⅳ．7月时上期所铝9月合约基差为-2元／吨，到8月时为0元／吨 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、 各培训单位应举办的后续职业培训有（　　）。
Ⅰ．由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训
Ⅱ．由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训
Ⅲ．由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训
Ⅳ．会员公司和地方协会自行组织的培训 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ

试题答案：B

5、 下列属于行业分析的主要任务的是（　　）。
Ⅰ．解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
Ⅱ．分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
Ⅲ．预测并引导行业的未来发展趋势
Ⅳ．判断行业投资价值，揭示行业投资风险 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅰ．Ⅲ

试题答案：A