2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题11-15

1、( )是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。（单选题）

A. 金融机构

B. 中央银行

C. 企业

D. 居民

试题答案：C

2、( )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。（单选题）

A. 中国证券业协会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 国务院

D. 国家发展和改革委员会

试题答案：C

3、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有()。 Ⅰ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅲ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：B

4、我国证券公司的组织形式可以是( )。Ⅰ．有限责任公司 Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ．合伙企业（单选题）

A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ

试题答案：D

5、下列有关基金的表述中，正确的有()。 Ⅰ．基金可以分为封闭式和开放式两种 Ⅱ．上市开放式基金不可以在二级市场买卖 Ⅲ．基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 Ⅳ．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B