2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题10-03

1、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是( )。（单选题）

A. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

B. 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

C. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

D. 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

试题答案：B

2、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。（单选题）

A. 10；5

B. 20；10

C. 30；10

D. 30；20

试题答案：D

3、金融风险的度量包括( )。Ⅰ．风险发现 Ⅱ．风险分析Ⅲ．风险评估 Ⅳ．风险报告（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、

试题答案：B

4、下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。 Ⅰ．债券和股票都属于有价证券 Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 Ⅳ．债券和股票都是无期证券（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为( )。（单选题）

A. 20

B. 30

C. 40

D. 50

试题答案：D