2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题11-13

1、 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

2、 一个公司的流动比率大于1，说明该公司（　　）。 （单选题）

A. 短期偿债能力绝对有保障

B. 营运资金大于零

C. 速动比率大于1

D. 资产负债率大于1

试题答案：B

3、 下列监测信用风险指标的计算方法，正确的是（　　）。
（单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

4、 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（  ）。
Ⅰ．牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
Ⅱ．牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
Ⅲ．熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合
Ⅳ．熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合 （单选题）

A. Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：A

5、 在指数化的方法中，（　　）适合于证券数目较小的情况。 （单选题）

A. 分层抽样法

B. 优化法

C. 方差最小化法

D. 混合指数法

试题答案：A