2022证券投资顾问业务历年真题11-05

1、 下列监测信用风险指标的计算方法，正确的是（　　）。
（单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

2、 公司财务分析的主要方法有（  ）。
Ⅰ．量化分析法Ⅱ．趋势分析法Ⅲ．比率分析法Ⅳ．因素分析法 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅲ ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

3、 下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（  ）。
Ⅰ．在填写调查表之前，从业人员应对有关项目加以解释
Ⅱ．为得到真实的信息，数据调查表必须有客户亲自填写
Ⅲ．如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应该谨慎地了解客户产生顾虑的原因，并向客户解释该信息的重要性，以及在缺乏该信息情况下可能造成的误差
Ⅳ．宏观经济信息可以从政府部门或金融机构公布的信息中获得 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

4、 风险识别的原则包括(   )。
Ⅰ 全面性Ⅱ 及时性
Ⅲ 前瞻性Ⅳ 准确性 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：D

5、 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括(   )。
Ⅰ 公司名称、地址、联系方式、投诉电话等
Ⅱ 证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅳ 收费标准和支付方式 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B