2022证券投资顾问业务历年真题11-15

1、 证券投资顾问向客户提供投资建议的（  ）等信息，应当予以记录留存。
Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

2、 信用风险监测指标体系通常包括(   )。
Ⅰ 财务指标Ⅱ 潜在指标
Ⅲ 显现指标Ⅳ 信息指标 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、 用于衡量客户在某一时点上能够真正支配的财富价值的是（  ）。 （单选题）

A. 净资产

B. 净现金流

C. 总资产

D. 现金流入

试题答案：A

4、 在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（　　）。
Ⅰ．编写调研计划，如调研目的、调研对象、调研内容等
Ⅱ．调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析
Ⅲ．实地调研
Ⅳ．撰写调研报告，主要包括调研成果和投资建议，然后依规发表报告 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

5、 下列不属于利率风险的是(   )。 （单选题）

A. 重新定价风险

B. 收益率曲线风险

C. 期权性风险

D. 股票价格风险

试题答案：D