2022证券投资顾问业务历年真题11-17

1、 中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（  ）。
Ⅰ．利率下降时，股票价格下降Ⅱ．利率下降时，股票价格上升
Ⅲ．利率上升时，股票价格下降Ⅳ．利率上升时，股票价格上升 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅳ

试题答案：B

2、 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（  ）等环节实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．客户回访 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ

试题答案：B

3、 不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（　　）。
Ⅰ．公用事业Ⅱ．钢铁Ⅲ．生活必需品Ⅳ．耐用消费品 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ

B. Ⅰ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅱ．Ⅳ

试题答案：D

4、 基本分析流派是指以（　　）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．行业特征
Ⅲ．地区特征Ⅳ．上市公司的基本财务数据 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

5、 客户的风险特征可以由(   )构成。
Ⅰ 风险偏好Ⅱ 风险认知度
Ⅲ 实际风险承受能力Ⅳ 外来因素 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A