2022证券投资顾问业务真题模拟11-20

1、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（　　）。
Ⅰ．本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
Ⅱ．投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
Ⅲ．接受证券投资顾问服务的投资者，证券公司帮忙承担投资风险
Ⅳ．接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

2、确定有效边界所用的数据包括（　　）。
Ⅰ．各类资产的投资收益率相关性
Ⅱ．各类资产的风险大小
Ⅲ．各类资产在组合中的权重
Ⅳ．各类资产的投资收益率（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、下列一般不属于市场风险限额指标的是（　　）。（单选题）

A. 风险价值限额

B. 头寸限额

C. 资本限额

D. 止损限额

试题答案：C

4、流动性缺口是指（　　）。（单选题）

A. 60天内到期的流动性资产减去60天内到期的流动性负债的差额

B. 60天内到期的流动性负债减去60天内到期的流动性资产的差额

C. 90天内到期的流动性资产减去90天内到期的流动性负债的差额

D. 90天内到期的流动性负债减去90天内到期的流动性资产的差额

试题答案：C

5、投资组合的构建过程是由下述（　　）步骤组成。
Ⅰ．界定适合于选择的证券范围
Ⅱ．求出各个证券和资产类型的潜在回报率的期望值及其承担的风险
Ⅲ．各种证券的选择和投资组合内各证券权重的确定
Ⅳ．进行各种技术分析（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A