2022证券投资顾问业务历年真题11-23

1、 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(   )和投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ 客户回访Ⅱ 协议签订
Ⅲ 业务推广Ⅳ 服务提供 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、 最低标准的失业保障月数是(   )个月，能维持(   )个月的失业保障较为妥当。 （单选题）

A. 1；3

B. 3；6

C. 1；6

D. 3；5

试题答案：B

3、 下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（  ）。
Ⅰ．依法合规Ⅱ．诚实信用
Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．审慎原则 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

试题答案：D

4、 根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（　　）的代表。 （单选题）

A. 战术性投资策略

B. 战略性投资策略

C. 被动型投资策略

D. 主动型投资策略

试题答案：D

5、 蒙特卡洛模拟法是计量VaR值的基本方法之一，其优点包括（　　）。
Ⅰ．可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题
Ⅱ．计算量较小，且准确性提高速度较快
Ⅲ．产生大量路径模拟情景，比历史模拟方法更精确和可靠
Ⅳ．即使产生的数据序列是伪随机数，也能保证结果正确 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ

B. Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ

D. Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C