2023证券投资顾问业务真题模拟09-01

1、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（　　）。
Ⅰ．重新定价风险
Ⅱ．股票价格风险
Ⅲ．基准风险
Ⅳ．收益率曲线风险（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、从经济学角度讲，“套利”可以理解为（　　）。（单选题）

A. 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为

B. 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为

C. 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为

D. 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为

试题答案：D

3、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。（单选题）

A. 资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益

B. 发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

C. 购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

D. 以3个月1IBOR为参照的浮动利率债券，不存在利率风险

试题答案：B

4、股权类产品的衍生工具的种类包括（　　）。
Ⅰ．股票期货
Ⅱ．股票期权
Ⅲ．股票指数期货
Ⅳ．股票指数期权（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这种衰退属于（　　）。（单选题）

A. 绝对衰退

B. 相对衰退

C. 偶然衰退

D. 自然衰退

试题答案：B