2023金融市场基础知识历年真题12-19

1、佣金费用的组成部分包括()。 Ⅰ．证券公司经纪佣金 Ⅱ．证券交易所手续费 Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费 Ⅳ．证券交易监管费（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、基金管理人与托管人之间的关系是()。（单选题）

A. 委托与受托的关系

B. 相互制衡的关系

C. 监督与被监督的关系

D. 管理与被管理的关系

试题答案：B

3、证券公司经纪业务的特点是()。 Ⅰ．业务对象的广泛性 Ⅱ．证券经纪商的中介性 Ⅲ．客户指令的权威性 Ⅳ．决策的自主性（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

4、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。（单选题）

A. 向公众公开增发

B. 向特定机构增发

C. 向个人增发

D. 向任意机构增发

试题答案：D

5、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D