2024金融市场基础知识历年真题04-05

1、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有()。Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150％Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10％Ⅲ、财务公司成立6个月以上Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

2、关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有( )。Ⅰ．商业银行次级债务可由银行发行Ⅱ．商业银行次级债务固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ．商业银行次级债务是长期债务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。（单选题）

A. A

B. H

C. N

D. S

试题答案：B

4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括()。 Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ．有健全的内部管理制度（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：A

5、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。（单选题）

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

试题答案：B