2024金融市场基础知识历年真题04-06

1、()是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。（单选题）

A. 依法监管原则

B. 保护投资者利益原则

C. “三公”原则

D. 监督与自律相结合的原则

试题答案：D

2、我国证券公司的设立实行()。（单选题）

A. 报备制

B. 审批制

C. 注册制

D. 备案制

试题答案：B

3、证券发行的承销方式主要有（ ）。 Ⅰ．全额包销 Ⅱ．余额包销 Ⅲ．自销 Ⅳ．代销（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、关于影响股价变动的因素中，说法正确的有()。 Ⅰ．公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌 Ⅱ．中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升 Ⅲ．当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降 Ⅳ．若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上升（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：C

5、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。 Ⅰ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 Ⅱ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 Ⅲ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价 Ⅳ．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B