2024证券投资顾问业务历年真题04-06

1、 下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（  ）。
Ⅰ．依法合规Ⅱ．诚实信用
Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．审慎原则 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

试题答案：D

2、 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式（  ）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。
Ⅰ．营业场所Ⅱ．证监会网站Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．公司网站 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

3、 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（  ）。
Ⅰ．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用
Ⅱ．具有大学专科以上学历
Ⅲ．具有完全民事行为能力
Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：A

4、 下列关于β系数含义的说法中，正确的有(   )。
Ⅰ β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越弱
Ⅱ β系数为曲线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈曲线相关
Ⅲ β系数为直线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关
Ⅳ β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、 根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有（  ）。
Ⅰ．保持资产的流动性
Ⅱ．适当投资债券型基金
Ⅲ．拒绝合理使用银行信贷工具
Ⅳ．适当投资浮动收益类理财产品 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

试题答案：D