1、在上市公司增资发行的方式中,()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。(单选题)
A. 公开增发
B. 定向增发
C. 发行可转换公司债券
D. 配股
试题答案:A
2、
在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券为()。
(单选题)A. 次级债券
B. 短期融资券
C. 企业债券
D. 金融债券
试题答案:B
3、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。(单选题)
A. 财政部和中国证监会
B. 国有资产管理局和中国证监会
C. 司法部和中国证监会
D. 中国人民银行和中国证监会
试题答案:A
4、
证券投资者保护基金的资金可以运用于()。
I.银行存款
II.购买国债
III.中央银行债券
IV.中央级金融机构发行的金融债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
5、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()。(不定项题)
A. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值
B. 绝大多数封闭式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C. 开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请
D. 开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费,不直接受市场供求影响
试题答案:C,D
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