2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题10-02

1、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托( )。（单选题）

A. 延迟成交

B. 择日成交

C. 无效

D. 部分无效

试题答案：C

2、普通股股东的权利包括（）。 Ⅰ．出席股东大会，参与公司重大决策 Ⅱ．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询 Ⅲ．在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产 Ⅳ．依法转让其所拥有的公司股份（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、对公司治理情况的分析包括()之间的关系。 Ⅰ．公司股东 Ⅱ．管理层 Ⅲ．员工 Ⅳ．外部利益相关者（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

试题答案：B

4、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。（单选题）

A. 实力雄厚的证券公司

B. 信托投资公司

C. 商业银行

D. 保险公司

试题答案：C

5、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。（单选题）

A. 5；3

B. 2；3

C. 3；5

D. 3；2

试题答案：C