2021证券投资顾问业务历年真题08-02

1、 下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有(   )。
Ⅰ 放弃了从市场环境变化中获利的可能
Ⅱ 具有交易成本和管理费用最小化的优势
Ⅲ 交易成本和管理费用极高
Ⅳ 适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、 陈先生购得某只股票，每股股票每季度末分得股息3元，若年率是6％，则股票的价格为(   )元。 （单选题）

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

试题答案：D

3、 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有(   )。
Ⅰ 上升阶段的八个过程，也称为8浪过程
Ⅱ 第一浪、第三浪和第五浪称为“上升主浪”
Ⅲ1到5浪走完之后，继续上涨l浪
Ⅳ 第二浪和第四浪称为是对第一浪和第三浪的“调整浪” （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、 下列不属于行业轮动驱动因素的是(   )。 （单选题）

A. 国家政策因素

B. 公司自身运行状况因素

C. 科技进步与行业成长周期因素

D. 自然因素

试题答案：D

5、 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的(   )。
Ⅰ 身份Ⅱ 证券投资经验
Ⅲ 投资需求与风险偏好Ⅳ 财产与收入状况 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D