2021证券投资顾问业务真题模拟08-04

1、下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（　　）。
Ⅰ．切点证券组合T与投资者的偏好相关
Ⅱ．T是有效组合中惟一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
Ⅲ．有效边界之上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合
Ⅳ．切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（　　）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ．证券服务机构
Ⅱ．发行人
Ⅲ．上市公司
Ⅳ．基金管理人
Ⅴ．基金托管人（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

3、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制（单选题）

A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、IV

C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元，则该公司每股净资产为（　　）元/股。（单选题）

A. 10

B. 8

C. 6

D. 3

试题答案：D

5、张先生每月的生活支出为5000元，每月还贷支出为2000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（　　）元。（单选题）

A. 15000

B. 40000

C. 7000

D. 21000

试题答案：D