2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》真题模拟10-15

1、中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为()。（单选题）

A. 国债

B. 地方政府债券

C. 公司债券

D. 金融债券

试题答案：A

2、能够估算利率变动对所有头寸的未来现金流现值的影响，从而能够对利率变动的长期影响进行评估的分析方法是（）。（单选题）

A. 缺口分析

B. 敞口分析

C. 敏感分析

D. 久期分析

试题答案：D

3、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制（单选题）

A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、IV

C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于（）竞争力量。（单选题）

A. 替代产品

B. 供给方

C. 需求方

D. 潜在入侵者

试题答案：B

5、在持有期为10天、置信水平为99%的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该金融机构的资产组合（）。（单选题）

A. 在10天中的收益有99%的可能性不会超过10万元

B. 在10天中的收益有99%的可能性会超过10万元

C. 在10天中的损失有99%的可能性不会超过10万元

D. 在10天中的损失有99%的可能性会超过10万元

试题答案：C