2021证券投资顾问业务真题模拟10-22

1、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。（单选题）

A. 5

B. 3

C. 7

D. 2

试题答案：A

2、套利定价理论的基本假设包括（　　）。
Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
Ⅱ．资本市场没有摩擦
Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（　　）。
Ⅰ．帮助量化“肥尾”风险和重估模型假设
Ⅱ．降低商业银行面临的风险水平
Ⅲ．提高商业银行对其自身风险特征的理解
Ⅳ．评估商业银行在盈利性和资本充足性两方面承受压力的能力（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、财务报表常用的比较分析方法包括（　　）。
Ⅰ．确定各因素影响财务报表程度的比较分析
Ⅱ．不同时期的财务报表比较分析
Ⅲ．与同行业其他公司之间的财务指标比较分析
Ⅳ．单个年度的财务比率分析（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、下列选项中，不属于持续整理形态的是（　　）。（单选题）

A. 三角形

B. 矩形

C. V形

D. 楔形

试题答案：C