2021证券投资顾问业务历年真题11-05

1、 下列关于VaR的描述正确的是（　　）。
Ⅰ．风险价值是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素的变化可能对资产价值造成的最大损失
Ⅱ．风险价值是以概率百分比表示的价值
Ⅲ．如果模型的使用者是经营者自身，则时间间隔取决于其资产组合的特性
Ⅳ．风险价值并非是指实际发生的最大损失 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

2、 对信息干扰的背景包括（　　）。
Ⅰ．首因效应Ⅱ．近因效应Ⅲ．晕轮效应Ⅳ．对比效应 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

3、 按发行主体分类，债券可分为（　　）。
Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换债券Ⅳ．公司债券 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

4、 下列关于道氏理论的说法中，错误的是(   )。 （单选题）

A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B. 道氏理论认为开盘价是最重要的价格

C. 道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势

D. 任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上

试题答案：B

5、 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(   )等环节实行留痕管理。
Ⅰ 业务推广Ⅱ 协议签订
Ⅲ 服务提供Ⅳ 客户回访 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D