1、
近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化,例如,国家开发银行曾发行过( )。
Ⅰ.可掉期债券Ⅱ.本息分离债券Ⅲ.可转换债券Ⅳ.长期次级债券
(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:B
2、
信用风险监测指标体系通常包括( )。
Ⅰ 财务指标Ⅱ 潜在指标
Ⅲ 显现指标Ⅳ 信息指标
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
3、
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( )
Ⅰ 有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
Ⅱ 有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
Ⅲ 100万元人民币以上的注册资本
Ⅳ 50万元人民币以上的注册资本
(单选题)
A. Ⅰ Ⅲ
B. Ⅱ Ⅲ
C. Ⅰ Ⅳ
D.
Ⅱ Ⅲ
试题答案:A
4、
关于两种证券构成的组合,在不允许卖空的情况下,下列说法正确的有( )
Ⅰ完全负相关下,可获得无风险组合
Ⅱ不相关情况下,可得到一个组合,其风险小于两个证券组合中任一证券的风险
Ⅲ当两种证券间的相关系数为0.5时,得不到一个组合使得组合风险小于单个证券的风险
Ⅳ组合的风险与两证券间的投资比例无关
(单选题)
A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B. Ⅰ Ⅱ
C. Ⅲ Ⅳ
D. Ⅰ Ⅲ Ⅳ
试题答案:A
5、 向客户提供证券投资顾问服务人员,应当具有( )执业资格。 (单选题)
A. 投资主办人
B. 证券经纪业务营销
C. 证券投资咨询
D. 一般证券业务
试题答案:C
2024证券投资顾问业务历年真题04-18
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