2020证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟10-23

1、证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人（单选题）

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

试题答案：C

2、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请__________（）（单选题）

A. 8个月24个月

B. 24个月18个月

C. 18个月18个月

D. 24个月24个月

试题答案：C

3、

诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（  ）子类。

A. 不包含保险和养老基金的金融中介活动

B. 保险和养老基金

C. 非银行金融中介结构

D. 辅助金融中介的活动

试题答案：D

4、

首次公开发行股票的方式包括（  ）。

①网下发行

②网上发行

③向战略投资者配售

④向个人投资者配售

A. ①③④

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③

试题答案：D

5、

期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利，这是（  ）。
Ⅰ.看涨期权
Ⅱ.认购权
Ⅲ.看跌期权
Ⅳ.认沽权

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：A