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金融财会类 | 银行内部其他考试

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章节目录

多选题 网点投诉管理遵循预防为先、()逐级上报、统一管理原则。

A

属地解决

B

首问负责

C

及时处理

D

落实改进

多选题 建立合规风险提示制度具体做法有()。

A

对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示

B

做好与监管部门的信息交流和沟通

C

将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容

D

针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯

多选题 负责新闻宣传和信息发布(披露)相关工作机构必须对拟发布或披露的信息进行审核把关,遵循()原则。

A

谁公开,谁审查

B

谁审查,谁负责

C

先审查,后公开

D

谁公开、谁负责

多选题 除被依法撤销除外,代理营业机构终止营业应符合以下条件()。

A

不造成金融服务空白

B

拟终止营业的代理营业机构所在县(区)最近2年未发生挤兑事件

C

拟终止营业的代理营业机构所在县(区)最近1年未发生过挤兑事件

D

银监会规定的其他审慎性条件

多选题 财务账户的开立、使用、变更和撤销必须遵循()的原则。

A

统一管理

B

职责明确

C

防范风险

D

控制成本

多选题 发行人申报文件不得有下列情形()。

A

故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息

B

滥用会计政策

C

操纵、伪造或者篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

D

滥用会计估计

多选题 反洗钱是指为了预防通过金融手段掩饰和隐瞒(),以及监管定义的其他犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,而制定和实施一系列防范措施的行为。

A

毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪

B

恐怖活动犯罪、走私犯罪

C

贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序罪

D

金融诈骗罪

多选题 下列关于网点投诉的说法正确的是()。

A

网点投诉按照严重程度可分为一般、紧急两类

B

对当场不能答复的一般投诉,应在与客户约定的时限范围内进行反馈

C

营业网点无法自行处理的紧急投诉,约定的反馈时限一般不超过36小时

D

对无法自行处理的紧急投诉,营业网点应立即向上级机构协调处理

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