2022金融市场基础知识真题模拟07-01

1、

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。
Ⅰ.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
Ⅱ.建立合理有效的控制措施
Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
Ⅳ.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。（单选题）

A. 设立登记

B. 变更登记

C. 停业登记

D. 注销登记

试题答案：B

3、

（   ）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A. N股

B. H股

C. 红筹股

D. B股

试题答案：C

4、

基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括（  ）。
①利息收入
②投资收益
③其他收入
④公允价值变动收益

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

试题答案：A

5、90年代以来，我国发行企业债券的企业多集中在（）。（多选题）

A. 铁道企业

B. 电力企业

C. 石化企业

D. 石油企业

试题答案：A,B,C,D