2021金融市场基础知识真题模拟05-14

1、证券自营业务的范围包括（）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖（单选题）

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案：D

2、发行上市信息披露的基本要求不包括（）（单选题）

A. 全面性

B. 真实性

C. 时效性

D. 完整性

试题答案：D

3、记名股票相较于无记名股票的特点不包括()。（单选题）

A. 可以一次或分次缴纳出资额

B. 相对安全

C. 股东权利归属于股票的持有人

D. 转让相对复杂

试题答案：暂无答案

4、依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。（多选题）

A. 基金募集申请的核准文件名称和核准日期

B. 基金份额的发售日期和期限

C. 基金份额的发售方式和发售机构

D. 基金合同和基金托管协议的主要内容

试题答案：A,B,C,D

5、国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。（多选题）

A. 依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理

B. 监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分

C. 依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况

D. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权

试题答案：A,C,D