投资银行业务(保荐代表人)
[切换]1、 下列关于证券公司次级债券的说法中,正确的是( )。 (单选题)
A. 证券公司次级债券可以采用广告方式发行
B. 每期债券的机构投资者合计不得超过500人
C. 商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者
D. 注册资本为人民币800万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者
试题答案:C
2、 甲公司有A产品1000件,单位成本为I元,甲公司与乙公司签订了产品销售合同.约定由甲公司销售A产品500件给乙公司,合同单价为1.2元,A市场销售价格为每件0.90元,预计每件A产品销售税费为0.1元,则A产品应提取的跌价准备为( )元。 (单选题)
A. 100
B. 50
C. 0
D. 200
试题答案:A
3、 资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时,下列说法不正确的有( )。 (单选题)
A. 资产评估师应关注相关审计报告的审计意见,当审计意见为否定意见或无法表示意见时,注册资产评估师应当在评估报告中对相关事项及评估处理方式进行披露
B. 对上市公司购买拥有矿业公司的股权,如果矿业权处置价款已确定,披露是否存在未付的款项并已足额记为负债
C. 对矿业采矿权进行评估时需要对矿产资源储量进行核实并评审备案
D. 资产评估时应关注相关审计报告的审计意见,当审计意见为否定意见或无法表示意见时,注册资产评估师不应当出具资产评估报告
试题答案:D
4、
关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有( )。
Ⅰ 公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出
Ⅱ 公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用
Ⅲ 擅自改变募集资金用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股
Ⅳ 改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
(单选题)
A. Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B. Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
试题答案:D
5、
以下哪些属于证监会的监管措施?( ).
Ⅰ 监管谈话
Ⅱ 出具警示函
Ⅲ 重点关注
Ⅳ 责令公开说明
(单选题)
A. Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C. Ⅰ Ⅳ
D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
试题答案:D
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