2023金融市场基础知识真题模拟11-10

1、根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 Ⅲ.债券信用评级达到AAA级 Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票是（　　）。[2018年5月真题]（单选题）

A. B股

B. 红筹股

C. N股

D. H股

试题答案：B

3、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。[2014年6月真题]
Ⅰ．具有证券经纪业务资格
Ⅱ．客户交易结算资金第三方存管有效实施
Ⅲ．最近1年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、

注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（  ）。

A. A股

B. S股

C. B股

D. L股

试题答案：B

5、

短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（  ）年内还本付息的债务融资工具。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

试题答案：A