投资银行业务(保荐代表人)
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以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有( )。
Ⅰ 保荐机构持有发行人8Y00的股份
Ⅱ 保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
Ⅲ 保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
Ⅳ 发行人持有保荐机构8%的股份
(单选题)
A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B. Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C. Ⅰ Ⅲ
D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
试题答案:D
2、
假如不考虑其它因素,以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有( )。
Ⅰ 甲公司2008年不符合公开发行条件,2009年1月进行重大资产重组,2010年12月可以公开发行公司债券
Ⅱ 乙公司2009年1月进行重大资产重组,2010年12月可以进行配股
Ⅲ 丙公司2007年2月进行重大资产重组,2009年可以进行公开增发股票
Ⅳ 丁公司2008年1月进行重大资产重组,2009年12月可以非公开发行股票
(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
3、
关于发行公司债券的说法正确的有( )。
Ⅰ 公司债券可以公开发行,也可以非公开发行
Ⅱ 只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
Ⅲ 股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
Ⅳ 上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
(单选题)
A. Ⅰ
B. Ⅰ Ⅱ
C. Ⅱ Ⅲ
D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
试题答案:D
4、
李某为某股份公司经理,下列属于李某职权的有( )。
Ⅰ 决定设立某部门
Ⅱ 制定《某部门工作规程》
Ⅲ 任命某部门负责人
Ⅳ 批准公司的《募集资金管理制度》
(单选题)
A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B. Ⅲ Ⅳ
C. Ⅱ Ⅲ
D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
试题答案:C
5、 甲公司拟于2015年6月申报创业板上市,下列符合条件的是( )。 (单选题)
A. 2014年甲公司净利润400万元,非经常性损益500万元
B. 2012年甲公司净利润为-100万元,2013年净利润为-150万元,2014年净利润为100万元,且2013年和2014年营业收入增长率超过30%
C. 2012年甲公司亏损,2013年和2014年净利润分别为100万元和150万元,持续增长
D. 2015年3月甲公司净资产为3000万元
试题答案:D
2024投资银行业务(保荐代表人)历年真题04-18
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