2023金融市场基础知识真题模拟12-26

1、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.注册登记（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

2、

上证50指数是在（  ）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。

A. 上证综指

B. 上证100指数

C. 上证180指数

D. 上证150指数

试题答案：C

3、根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。（单选题）

A. 5-7

B. 5-10

C. 3-5

D. 3-7

试题答案：B

4、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（　　）。
Ⅰ．自有资金
Ⅱ．自有证券
Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的证券
Ⅳ．通过证券交易所的业务平台融入的资金（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、外国债券的特点是（）。（多选题）

A. 发行人在一个国家

B. 发行市场在外国

C. 债券的票面货币为发行市场以外国家的货币

D. 债券的票面货币与发行市场所在国家货币相同

试题答案：A,B,D