2024金融市场基础知识真题模拟04-01

1、关于中小企业板块，下列说法正确的是（　　）。[2018年5月真题]
Ⅰ．2004年5月批准成立
Ⅱ．在上海证券交易所设立
Ⅲ．宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台
Ⅳ．是分步推进创业板市场建设的一项重要内容（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

2、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（　　）条件。
Ⅰ．有明确、合法的投资方向
Ⅱ．有明确的基金运作方式
Ⅲ．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
Ⅳ．基金名称表明基金的类别和投资特征（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（  ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A. 1

B. 3

C. 4

D. 6

试题答案：C

4、

证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经（）以上会员表决通过。

A. 1/2

B. 1/3

C. 2/3

D. 3/4

试题答案：C

5、下列从业人员中执业行为错误的是（）。（单选题）

A. 应保守所在机构的商业秘密

B. 离开所在机构后保密义务结束

C. 应保守客户的个人隐私

D. 应保守客户的商业秘密

试题答案：B