1、全国银行间债券市场参与者中,非金融机构只能与( )进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。[2014年9月真题]
Ⅰ.具有做市商资格的金融机构
Ⅱ.所有金融机构
Ⅲ.具有结算代理业务资格的金融机构
Ⅳ.非做市商的金融机构(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
试题答案:C
2、为了对基金业绩进行有效评价,必须加以考虑下列哪些因素?( )
Ⅰ.基金规模
Ⅱ.基金风险水平
Ⅲ.投资目标与范围
Ⅳ.时期选择(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
3、
下列行为,可以将风险转移到其他主体的是( )。
Ⅰ.投机套利
Ⅱ.套期保值
Ⅲ.购买保险
Ⅳ.分散投资
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
4、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的:证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。(单选题)
A. 定向资产管理合同
B. 集合资产管理合同
C. 限定性资产管理合同
D. 非限定性资产管理合同
试题答案:A
5、按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。(单选题)
A. [3%]
B. [5%]
C. [10%]
D. [15%]
试题答案:B
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