2024期货法律法规历年真题04-09

1、 期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。 （单选题）

A. 每1个月

B. 每3个月

C. 每半年

D. 每1年

试题答案：D

2、 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 （单选题）

A. 诚实信用原则

B. 公开原则

C. 实质重于形式原则

D. 理论联系实际原则

试题答案：A

3、 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（　　）。 （多选题）

A. 交易手续费

B. 税金

C. 利息

D. 期待利益的损失

试题答案：A,B,C

4、 （　　）依法对期货公司实行自律管理。 （多选题）

A. 期货交易所

B. 会员大会

C. 中国期货业协会

D. 中国证监会

试题答案：A,C

5、 会员单位应当建立以(　　)为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于客户流程管理的各个环节，理性选择客户。 （多选题）

A. 了解客户

B. 尊重客户

C. 分类管理

D. 独立核算

试题答案：A,C