1、 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构可以要求期货公司( )。 (单选题)
A. 相应核减净资本金额
B. 全额扣减
C. 全额加回
D. 无须进行风险调整
试题答案:A
2、 会员制期货交易所章程无须载明的事项是( )。 (单选题)
A. 会员的交割和结算制度
B. 对会员的纪律处分
C. 会员的权利和义务
D. 会员资格及其管理办法
试题答案:A
3、 在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )。 (多选题)
A. 会员制期货交易所设会员大会,而公司制期货交易所设股东大会
B. 会员制期货交易所设理事会,而公司制期货交易所设董事会
C. 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D. 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会
试题答案:A,B,C
4、 期货公司的期货从业人员不得有的行为包括( )。 (多选题)
A. 收付、存取或者划转期货保证金
B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
D. 代理客户从事期货交易
试题答案:B,C
5、 A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受( )的监督管理。 (不定项题)
A. 中国证监会及其派出机构
B. 财政部门
C. 期货交易所
D. 证券公司
试题答案:A
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