2024期货法律法规历年真题04-13

1、 证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。 （多选题）

A. 金融期货合约

B. 商品

C. 基金

D. 商品期货合约

试题答案：A,D

2、 期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（  ）。 （多选题）

A. 先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口

B. 申请注销期货经纪业务许可证

C. 积极清理资产并变现处置

D. 核实投资者保证金权益及损失

试题答案：A,C,D

3、 张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。 （不定项题）

A. 15

B. 14．5

C. 19

D. 12

试题答案：C

4、 根据以下材料，回答{TSE}题
2008年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
{TS}依据《期货交易管理条例》的规定，张某的行为属于(　　)。 （不定项题）

A. 违规划转客户保证金

B. 挪用客户保证金

C. 不按照规定接收客户委托

D. 违规收取保证金

试题答案：B

5、 甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（　　）。 （不定项题）

A. 及时告诉投资者这种情况

B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约

C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待

D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

试题答案：A,C