2024期货法律法规历年真题04-10

1、 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是（  ）。 （单选题）

A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

试题答案：D

2、 期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。 （单选题）

A. 根据公司章程的规定

B. 由监事会

C. 由董事会

D. 由总经理

试题答案：A

3、 期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起(　　)个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 （单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

试题答案：C

4、 某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。
那么造成的损失由( )承担。 （不定项题）

A. 期货交易所和该公司

B. 期货交易所

C. 该公司

D. 期货公司

试题答案：C

5、 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下(  )救济措施。 （不定项题）

A. 向协会申诉

B. 对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C. 对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D. 可以向仲裁机构提起仲裁

试题答案：A,B