2024期货法律法规真题模拟04-10

1、

孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。

A. A期货公司

B. B期货公司

C. 孙某

D. 孙某和B期货公司

试题答案：A

2、国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，（　　）。（单选题）

A. 直接追究刑事责任

B. 从重处罚

C. 从轻处罚

D. 视具体情况而定

试题答案：B

3、

证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起（  ）个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额 、验资报告或资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

试题答案：B

4、期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]（多选题）

A. 客户认可的，由客户承担

B. 客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担

C. 客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担

D. 客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担

试题答案：A,C

5、下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有（　　）。[2010年6月真题]（多选题）

A. 期货交易所是政府机关

B. 期货交易所是期货公司的股东

C. 期货交易所不以营利为目的

D. 期货交易所是实行自律管理的法人

试题答案：C,D