2024期货法律法规真题模拟04-14

1、国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。（单选题）

A. 人事管理

B. 财务管理

C. 风险管理

D. 利润分配

试题答案：C

2、

张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（  ）。

A. 再次通知，并告知将要采取的措施

B. 强行平仓

C. 要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D. 可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

试题答案：B

3、

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（  ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B

4、期货公司不得为知识测试评分低于（　　）分的投资者申请开立股指期货交易编码。[2012年11月真题]（单选题）

A. 90

B. 95

C. 85

D. 80

试题答案：D

5、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（　　）。（多选题）

A. 公司员工近亲属持仓报告制度

B. 公司治理和内部控制制度

C. 公司风险监管指标管理制度

D. 公司客户保证金安全存管制度

试题答案：A,B,C,D