2024期货法律法规真题模拟04-13

1、

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（  ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

A. 2年

B. 5年

C. 4年

D. 3年

试题答案：D

2、在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。（单选题）

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中国证券登记结算公司

D. 中国期货业协会

试题答案：B

3、《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。（单选题）

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

试题答案：B

4、首席风险官应当向期货公司（　　）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。[2015年5月真题]（多选题）

A. 总经理

B. 董事会

C. 独立董事

D. 住所地中国证监会派出机构

试题答案：A,B,D

5、中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）（多选题）

A. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B. 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

C. 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D. 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统

试题答案：A,B,C,D