2024期货法律法规真题模拟04-16

1、

某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（  ）。

A. 不能通过

B. 可以通过

C. 可以通过，但必须补充一些材料

D. 不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

试题答案：A

2、设立期货公司，应由（　　）批准。（单选题）

A. 国务院期货监督管理机构

B. 国务院期货监督管理机构派出机构

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

试题答案：A

3、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么： 该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。（单选题）

A. 管理费用

B. 财务费用

C. 投资收益

D. 营业成本

试题答案：D

4、

有权机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A. 6个月

B. 3个月

C. 1个月

D. 20个工作日

试题答案：A

5、期货从业人员在执业过程中应当（　　）。[2016年5月真题]（多选题）

A. 如实向投资者告知期货投资的风险

B. 确保股东利益最大化

C. 以个人名义接受投资者委托

D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力

试题答案：A,D