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“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛

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2024“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛真题模拟04-16

发布时间： 2024-04-16 05:01:50 发布人：
2024“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛真题模拟04-16

1、十二级分类初分的打分模型以客户信用等级为起点计算基础分，通过以下哪些因素的得分调整确定客户分类（）（多选题）

A. 开户行状态

B. 还款意愿

C. 最高综合授信额度使用情况

D. 客户状态

试题答案：B,C,D

2、企业至少应当将哪些情形作为反舞弊工作的重点（）。（多选题）

A. 未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产，牟取不当利益

B. 在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等

C. 董事、监事、经理及其他高级管理人员滥用职权

D. 相关机构或人员串通舞弊

试题答案：A,B,C,D

3、内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息，并就有关问题向审计对象和相关人员进行（）。（多选题）

A. 调查

B. 质询

C. 审讯

D. 取证

试题答案：A,B,D

4、内部审计人员应当依据审计目标获取不同类型的审计证据。审计证据包括（）。（多选题）

A. 书面证据

B. 实物证据

C. 视听电子证据

D. 口头证据

E. 环境证据

试题答案：A,B,C,D,E

5、抵押担保的范围包括（），抵押合同另有约定的，按照其约定。（多选题）

A. 主债权及利息

B. 违约金

C. 损害赔偿金

D. 实现抵押权的费用

试题答案：A,B,C,D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/3100015

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