2021证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟02-17

1、

（  ）是金融交易和风险管理行为的基本特征。

A. 以风险换收益

B. 风险收益平衡选择

C. 风险和收益的二元结构

D. 风险与收益组合

试题答案：B

2、证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。（单选题）

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

试题答案：D

3、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（　）。（单选题）

A. 财政部和中国证监会

B. 国有资产管理局和中国证监会

C. 司法部和中国证监会

D. 中国人民银行和中国证监会

试题答案：A

4、下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 ②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 ③最近5年未受到刑事处罚， 最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 ④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录（单选题）

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

试题答案：暂无答案

5、高档五阴线不可能是（）根阴线。（单选题）

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

试题答案：A