2020证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟10-15

1、下列（  ）是境外主要股票市场的股票价格指数。①道·琼斯工业股价平均数②标准普尔500指数③纳斯达克指数④金融时报证券交易指数⑤日经平均股价指数（单选题）

A. ①②③④⑤

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ①③④⑤

试题答案：A

2、证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

3、按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。（单选题）

A. 400

B. 300

C. 200

D. 100

试题答案：B

4、按照金融衍生工具的功能划分，可大致分为（）。（多选题）

A. 风险管理型创新

B. 增强流动型创新

C. 信用创造型创新

D. 股权创造型创新

试题答案：A,B,C,D

5、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（）。（多选题）

A. 公司债券的期限在1年以上

B. 公司股本总额不少于3000万元人民币

C. 公司债券实际发行额不少于5000万元人民币

D. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

试题答案：A,C,D